關于廣東轄區私募基金管理人聯系我局有關事項的通知

廣東轄區各私募基金管理人：

　 根據相關法律法規要求，廣東證監局負責廣東轄區（除深圳市以外的廣東地區）私募投資基金行政監管工作，目前我局監管該項業務的處室是會計監管處。按照中國證券投資基金業協會《私募基金管理人登記須知》的相關要求，注冊地在廣東轄區并已完成登記的私募基金管理人，需在10個工作日內與我局會計監管處取得聯系。

鑒于廣東轄區私募基金管理人眾多，現將有關情況通知如下：

　 1.請下載并填寫《廣東轄區私募基金管理人誠信合規經營倡議書》（見附件）。

　 2.上述材料請通過電子郵件（郵件名稱以公司全稱命名）報送至我局私募監管聯系人郵箱（huangqy@csrc.gov.cn)。

　 在此，我局呼吁轄區私募基金管理人嚴格按照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》等相關規定，依法合規經營。

　 請廣東轄區各私募基金管理人相互轉告周知。

　 聯系人：廣東證監局會計監管處 黃茜穎 020-37853863

　 附件：《廣東轄區私募基金管理人誠信合規經營倡議書》

　　　　　　　　　　 　　 廣東證監局

　　　　　　　　　 2017年12月28日

廣東轄區私募基金管理人誠信合規經營倡議書

為保護投資者及相關方的合法權益，規范私募基金機構及人員執業行為，樹立廣東轄區私募基金業的良好形象，維護誠信、合規、公平競爭的市場環境，廣東證監局向廣東轄區各私募基金管理人發出以下倡議：

1.嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》等相關規定，堅持誠信守法，堅守職業道德底線；堅持私募原則，決不變相進行公募；堅持投資者適當性管理，面向合格投資者募集資金；堅持合規經營，不得承諾保本保收益。

2.按有關規定履行信息披露義務，自覺接受監管機構、自律組織、投資者和社會公眾的監督，自覺履行登記、備案義務。

3.加強內部控制，建立結構合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系，制定并執行切實有效的內部控制制度，增強風險控制意識，提高風險管理能力，有效防范和化解各類風險。

4.不斷提升從業人員的專業素養和道德水平，規范從業人員的執業行為。

5.杜絕損害投資者合法權益的非法活動。

廣東證監局

2017年12月

備注：請反饋WORD文件，無需簽字簽章或掃描（請勿發送PDF文件）。